锦鲤求职岗位描述
岗位职责
1、负责部门债券投资顾问业务全流程合规管理，覆盖业务方案审查、交易行为监控、风险事项排查。
2、跟踪债券投顾业务监管政策，推动部门合规制度、操作流程的制定与落地执行。
3、对接总部合规部门与监管机构，统筹完成合规检查、自查整改、监管报送等工作。
4、为业务团队提供日常合规咨询支持，组织开展部门合规培训与执业行为管理。
5、配合完成债券投顾业务资质备案、专项监管核查等工作；完成领导交办的其他工作。
岗位要求
1、硕士及以上学历，法律、金融、经济、会计等相关专业优先；
2、具备2年以上债券投资交易相关合规管理工作经验；具有证券公司固定收益/债券自营/债券投顾/债券资管、期货公司资管、公募基金（固收/债券投资）、保险资管、银行理财子公司、商业银行金融市场部等持牌金融机构债券投资交易合规经验者优先；
3、持有证券从业资格；通过法律职业资格、CPA/CFA/FRM或基金从业资格者优先；
4、熟悉《证券法》《证券公司债券投资顾问业务管理规则》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》及相关交易场所规则；
5、具备较强的合规风险识别、独立研判能力和跨部门沟通能力，工作严谨细致、责任心强。