岗位描述
工作内容
1.负责投顾业务策略、宣传、营销、调仓等全环节事前合规审核。
2.开展业务事中风险监控,排查合规隐患,及时出具风险预警。
3.落实事后合规自查、整改复盘,完善投顾业务风控管理制度。
4.开展合规培训、政策宣导,对接监管报备及检查工作。
任职条件
1.硕士及以上学历,金融、法律、风控、合规相关专业优先。
2.持有证券、基金从业资格,熟悉基金投顾监管政策及合规要求。
3.3年以上行业合规风控相关工作经验,熟悉财富业务风控流程。
4. 原则性强、风险敏感度高,具备合规审查与风险处置能力。