锦鲤求职岗位描述
一、岗位职责
1、 合规与风控管理：负责营业部的合规管理，包括对部门规章制度、新产品、新业务以及公司各部门要求出具合规审查意见的材料审核；负责配合合规管理部、零售事业部等部门开展营业部现场、非现场各类合规检查，组织开展营业部的自查整改工作；负责对营业部投资顾问业务和新媒体平台展业的合规管理；负责定期对营业部员工进行合规培训。
2、 适当性管理：配合和督促营业部适当性管理工作有序开展，包括但不限于：客户风险测评与分类管理、产品/服务风险等级评定与告知、客户适当性匹配与风险警示、规范推介产品/服务、及时开展适当性回访、适当性相关投诉处理等；负责根据公司投资者适当性管理相关制度要求，开展适当性自查、报送经纪业务条线适当性报告等工作。
3、 反洗钱管理：负责营业部客户客户身份的初次、持续、重新及强化识别，客户身份资料保存的督导落实；负责指导业务人员对营业部涉嫌反洗钱监控名单的客户开展尽职调查；负责对营业部客户的交易进行日常监控，发现可疑及时报告合规管理部门；负责通过反洗钱系统及时完成所属营业部客户洗钱风险等级评定、客户尽职调查、可疑交易等各类流程的初评工作；负责配合、组织开展所属营业部反洗钱培训及宣传工作；负责根据属地监管要求，进行监管沟通与报备等。
4、 异常交易监控管理：负责根据公司经纪业务客户交易行为的管理要求，落实风险管理部、合规管理部、零售事业部等部门的工作部署；负责完成营业部日常经纪业务监控工作，并对监控批注情况、批注内容进行定期或不定期自查。
5、 其他职责：参与业务相关需求和临时工作任务的专业处理；配合部门的阶段性重点工作。
二、任职要求：
1．大学本科及以上学历，具备证券从业资格；
2．3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验；
3．熟悉经纪业务的各项工作流程和适当性管理要点；
4．了解业务风险控制环节、熟悉客户交易行为管理相关的内规外规；
5．爱岗敬业、诚实守信、具有较强的团队协作精神和较强的沟通协调能力。