四川分公司合规专员

工作内容
1、负责对分公司的制度文件、合同协议文本、对外宣传报送资料、各项业务等进行合规性审查；
2、负责对分公司及全体员工的业务开展情况、执业行为情况进行合规监测；
3、参与公司统一组织的合规培训，牵头开展分公司内部合规宣导与培训活动；
4、负责及时、准确报送定期合规报告，持续跟踪合规风险，履行不定期报告义务；
5、组织分公司开展合规自查工作，协助配合公司内部检查事宜；
6、负责与当地监管机构、自律组织的日常沟通对接，配合监管检查，跟踪落实监管要求；
7、配合开展异常交易行为管理、反洗钱、合规考核、投资者教育、投诉处理、合规文化建设、风险管理等合规、风险管理相关事务；
8、负责分公司行政、人事相关事务，保障日常运营与合规工作的协同推进。

任职条件
1、大学本科及以上学历；
2、具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关专业领域工作经历；
3、熟悉证券行业业务逻辑与合规管理要求；
4、熟悉证券行业各项业务规则、相关法律法规及监管要求，具备扎实的合规管理专业知识与技能；具备良好的管理、协调及表达能力，思路清晰、工作严谨；
5、具有较强的工作责任心与风险意识，具备良好的职业道德和服务意识，工作认真细致，具备良好的团队协作精神，能与各部门高效沟通协作。