天河分公司合规管理岗

岗位职责
【合规风险管理】
协助合规风控部经理制定并执行分公司的合规管理计划；
负责跟踪业务相关法律法规的变化，组织员工学习新制度新规定，并督促各业务环节予以执行落实；
协助合规风控部经理对分公司及辖属营业部的重大决策、新产品、新业务方案进行合规审查、风险识别、风险评估和风险应对等；
协助合规风控部经理组织开展定期或者不定期的自查或检查；
协助合规风控部经理履行合规风险报告制度，处理合规举报投诉工作；
落实执行反洗钱管理、信息隔离墙管理、员工执业行为等专项合规工作。
关注并了解员工的异常行为，包括但不限于员工是否存在持有和买卖股票、泄露客户信息、内幕交易、利益输送、违规销售金融产品等违法违规行为；
跟踪、指导辖属营业部落实公司下发的各类督办、协作，并反馈有关进展情况；
协助合规风控部经理组织协调处理本单位涉诉案件；
协助合规风控部经理组织开展对客户异常交易、业务风险的监控管理；
结合分公司业务做好风险分析，提出合理化建议，撰写报告；
对各类运营、操作风险，投行及融资类项目风险进行分析、监控和管理，对风险管理政策和制度的执行情况进行监督、检查和报告，履行一线风险管理职责。
【协助公司及监管机构开展工作】
了解掌握最新监管动态，积极配合相关监管机构的检查与问询；
协助合规风控部经理配合监管部门、自律组织及公司合规管理部门、风险管理部门的合规与风险管理事务，落实工作意见和要求；
协助合规风控部经理向当地监管部门报备、报告备案事项；
组织协助执法机关查询、冻结、扣划证券和证券交易资金等。
【合规文化理念建设】
定期收集辖区监管动态及案例，对员工进行职业道德和执业规范教育；
协助合规风控部经理开展各项合规培训及学习教育工作。
【其他工作】
上级安排的其他工作。

岗位要求
最低学历资格：大学本科
优选专业：经济、法律、金融、管理相关
行业从业/相关工作经历：要求3年及以上相关工作经历。
资格证书：证券从业资格证书、基金从业资格证书；通过公司合规与风险管理专业技能考试。取得律师执业资格的可适当放宽任职条件。
专业技能要求：具备一定合规风控管理工作经验；具有较强的沟通协调能力和合规意识，正直诚信。